Penny Stock Trading - คู่มือฉบับสมบูรณ์ 2569

2025.11.07 2025.11.07 Penny Stock Trading - คู่มือฉบับสมบูรณ์ 2569

Oleg Tkachenkohttps://www.litefinance.org/th/blog/authors/oleg-tkachenko/

Penny Stock หรือที่รู้จักกันในชื่อ Cent shares หรือ Penny stocks เป็นหลักทรัพย์ที่มีมูลค่าสูงสุด 5–7 ดอลลาร์สหรัฐต่อหุ้น ซึ่งออกโดยบริษัทขนาดเล็กที่ดำเนินธุรกิจในตลาดเฉพาะกลุ่ม (niche market) นอกจากนี้ยังมีบริษัทข้ามชาติที่ออก Penny Stock เช่นกัน แต่ถือเป็นข้อยกเว้น Penny Stock ส่วนใหญ่ซื้อขายในตลาดนอกตลาดหลักทรัพย์ (OTC) เนื่องจากโดยทั่วไปแล้วหุ้นเหล่านี้ไม่เป็นไปตามข้อกำหนดการจดทะเบียนของตลาดหลักทรัพย์หลักๆ

สำหรับนักลงทุนใน Penny Stock หุ้นเหล่านี้เปรียบได้กับการลงทุนร่วมทุน หุ้นบางตัวออกเพื่อตอบสนองความต้องการทางเทคนิคเฉพาะเจาะจง ขณะที่บางตัวมีความผันผวนสูง และสภาพคล่องตัวต่ำ ซึ่งอาจสูญเสียมูลค่าไปมากกว่าครึ่งหนึ่งในช่วงเศรษฐกิจถดถอย อย่างไรก็ตาม หุ้นบางตัวที่มีปัจจัยพื้นฐานแข็งแกร่งสามารถสร้างกำไรได้ 50-100% ภายในเวลาไม่กี่สัปดาห์ บทวิจารณ์นี้ให้ข้อมูลเชิงลึกเกี่ยวกับความเสี่ยง และผลตอบแทนที่อาจเกิดขึ้นจากการซื้อขาย Penny stocks

ประเด็นสำคัญ

• Penny Stock ตามการจัดประเภทของหน่วยงานกำกับดูแลของสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์ และตลาดหลักทรัพย์ (ก.ล.ต.) คือหุ้นขนาดเล็กที่มีมูลค่าต่ำกว่า 5 ดอลลาร์สหรัฐฯ หุ้นเหล่านี้อาจเรียกอีกอย่างว่า "Penny Stock" หรือ "หุ้นขยะ"

• Penny Stock อาจหมายถึงบริษัทขนาดเล็กที่มีขอบเขตจำกัดเฉพาะภูมิภาคใดภูมิภาคหนึ่ง หุ้นของบริษัทที่เรียกว่า "Shell companies" ที่ไม่ได้ดำเนินกิจการใดๆ หุ้นของบริษัทที่จัดตั้งขึ้นเพื่อวัตถุประสงค์ในการเก็งกำไร หรือฉ้อโกง หุ้นของบริษัทที่อ่อนแอซึ่งมีมูลค่าหลักทรัพย์ตามราคาตลาดลดลงเกือบเป็นศูนย์ อย่างไรก็ตาม มีข้อยกเว้น เช่น บริษัทขนาดใหญ่ที่ออกหุ้นในปริมาณมากโดยเฉพาะ

• Penny Stock มีลักษณะเด่นคือปริมาณการซื้อขายต่ำ สภาพคล่องต่ำ ความผันผวนสูง มีความแตกต่างอย่างมีนัยสำคัญระหว่างราคาซื้อ และราคาขาย และการพึ่งพาปัจจัยพื้นฐานอย่างมาก

• Microcap stocks ส่วนใหญ่ซื้อขายในตลาดนอกตลาดหลักทรัพย์ (OTC) ธุรกรรม Penny stock เหล่านี้มีความเสี่ยงสูงเนื่องจากการกำกับดูแลที่ไม่เข้มงวด อัตราค่าคอมมิชชั่นที่สูงขึ้นจากคลังเก็บ และนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์ และความเสี่ยงต่อความผันผวนของราคาในวงกว้าง

• Cent stocks จำนวนเล็กน้อยมีการซื้อขายในตลาดหลักทรัพย์ และรวมอยู่ในดัชนีหุ้น เช่น ดัชนี NASDAQ Composite Index (IXIC)

• โดยทั่วไปแล้วนักลงทุนมือใหม่ควรหลีกเลี่ยงการลงทุนใน Penny stock การทำธุรกรรมที่เกี่ยวข้องกับหุ้นเหล่านี้ จำเป็นต้องเข้าใจความเสี่ยงที่เกี่ยวข้อง ประเมินสถานะทางการเงินของบริษัทอย่างละเอียด ทบทวนความต้องการผลิตภัณฑ์ และวิเคราะห์งบการเงินอย่างละเอียดถี่ถ้วน

Penny Stocks คืออะไร?

Penny stocks หรือ Cent stocks คือหลักทรัพย์ของบริษัทมหาชน ซึ่งมีมูลค่าไม่เกิน 5 ดอลลาร์สหรัฐฯ หุ้นที่มีมูลค่า 6 ดอลลาร์ - 8 ดอลลาร์สหรัฐฯ ก็จัดอยู่ในประเภท "penny stocks" เช่นกัน แต่ส่วนใหญ่มักจะแสดงมูลค่าเป็น Cents ซึ่งมักจะต่ำกว่า 1 ดอลลาร์สหรัฐฯ บางครั้งนักลงทุน และนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์ก็เรียกหุ้นเหล่านี้ว่า "pink sheets"

ลักษณะสำคัญของ Penny stocks มีดังต่อไปนี้:

• ผู้ออกหลักทรัพย์ส่วนใหญ่เป็นบริษัทขนาดเล็ก ตามการจำแนกประเภทที่ยอมรับกัน "บริษัทขนาดเล็ก" มีมูลค่าหลักทรัพย์ตามราคาตลาดอยู่ระหว่าง 300 ล้านดอลลาร์สหรัฐ ถึง 2 พันล้านดอลลาร์สหรัฐ สำหรับผู้ออกหลักทรัพย์ Penny shares มูลค่าหลักทรัพย์ตามราคาตลาดมักจะอยู่ที่หลายสิบล้านดอลลาร์สหรัฐ

• คุณสามารถพบ Penny stocks ได้ในตลาดซื้อขายนอกตลาดหลักทรัพย์ (OTC) ในตลาด OTC การซื้อขายหุ้นจะดำเนินการโดยตรงระหว่างผู้เข้าร่วม ได้แก่ โบรกเกอร์ออนไลน์ บริษัท Penny stock และนักลงทุนรายย่อย การดำเนินการซื้อขายไม่มีการรับประกัน ตลาด OTC ไม่มีข้อกำหนดที่เป็นมาตรฐาน ราคาเป็นเพียงราคาโดยประมาณ และต้นทุนการจัดเก็บสูงกว่า ทั้งหมดนี้ล้วนเป็นความเสี่ยงเพิ่มเติม Penny stocks บางตัวจดทะเบียนในตลาดหลักทรัพย์ แต่มีจำนวนค่อนข้างน้อย

• สภาพคล่องต่ำ และสเปรดสูง หุ้นที่ซื้อต้องขายให้ใครสักคน นั่นคือ จำเป็นต้องหาคนที่ยินดีลงทุนใน Cent shares การหาผู้ซื้อต้องใช้เวลา ซึ่งบางครั้งอาจทำให้ผู้ขายต้องลดราคาหุ้นลง

หุ้นเพนนีสามารถสร้างผลตอบแทนสูงได้อย่างรวดเร็วหากบริษัทมีผลประกอบการทางการเงินที่มั่นคง แต่หุ้นก็อาจเสื่อมค่าได้อย่างรวดเร็วเช่นกัน

ตัวอย่าง Penny Stock

มีตัวอย่าง Penny stocks ของบริษัทใหญ่หลายรายการ:

• Ambev SA (ABEV) เป็นบริษัทผลิตเบียร์ที่ใหญ่ที่สุดในละตินอเมริกา และเป็นส่วนหนึ่งของกลุ่ม Anheuser-Busch InBev มุ่งเน้นการผลิต จัดจำหน่าย และจำหน่ายเครื่องดื่มไม่มีแอลกอฮอล์ ดำเนินธุรกิจในกว่า 18 ประเทศ หุ้นของบริษัทจดทะเบียนในตลาดหลักทรัพย์นิวยอร์กในรูปแบบใบรับฝากหลักทรัพย์ (ADR)

• Telefónica S.A. (TEF) เป็นบริษัทโทรคมนาคมสัญชาติสเปนที่ให้บริการโทรศัพท์พื้นฐาน และโทรศัพท์เคลื่อนที่ บรอดแบนด์ (broadband) โทรทัศน์แบบสมัครสมาชิก และโซลูชันธุรกิจดิจิทัล ดำเนินธุรกิจในกว่า 20 ประเทศ

• Nokia Corporation (NOK) เป็นบริษัทเทคโนโลยีข้ามชาติที่ออกแบบ และผลิตอุปกรณ์โทรคมนาคม ซอฟต์แวร์ และโซลูชันเครือข่าย

• Intesa Sanpaolo (ISP) เป็นหนึ่งในธนาคารสากลที่ใหญ่ที่สุดในอิตาลี ซึ่งนำเสนอบริการด้านการค้าปลีก องค์กร และการลงทุนทุกประเภท

บริษัทขนาดเล็กได้แก่:

• Coursera Inc (COUR) คือผู้ให้บริการหลักสูตรออนไลน์ แพลตฟอร์มการเรียนรู้ที่มีทั้งหลักสูตรแบบเสียเงิน และฟรี ได้รับความนิยมค่อนข้างสูงในหมู่ผู้ใช้ที่ศึกษาด้วยตนเอง และฟรีแลนซ์ ณ จุดนี้ หุ้นของ Coursera ได้เปลี่ยนเป็น Penny stock เนื่องจากแนวโน้มขาลงอย่างต่อเนื่องยาวนาน

• Odyssey Marine Exploration (OMEX) เป็นบริษัทจดทะเบียนในตลาดหลักทรัพย์ของสหรัฐอเมริกาที่เชี่ยวชาญด้านการค้นหา และกู้ซากเรืออับปาง วัตถุโบราณ และสินค้ามีค่าจากใต้ท้องทะเล นอกจากนี้ยังเชี่ยวชาญด้านการค้นพบ พัฒนา และขุดแร่ใต้ทะเลลึก บริษัทเป็นโอกาสการลงทุนร่วมทุน ราคาหุ้นของบริษัทผันผวนไปในทั้งสองทิศทาง ขึ้นอยู่กับผลประกอบการของบริษัท ทำให้นักลงทุนสามารถทำกำไรจากความผันผวนที่สูงได้ ราคาหุ้นต่อหุ้นต่ำกว่า 1 ดอลลาร์สหรัฐฯ บริษัทจดทะเบียนในดัชนี NASDAQ

บริษัทขนาดใหญ่สามารถพิจารณาสำหรับการลงทุนระยะยาว ในขณะที่บริษัทขนาดเล็กอาจเหมาะสำหรับการลงทุนระยะสั้น

ความเข้าใจผิดทั่วไปเกี่ยวกับ Penny Stocks

ในหัวข้อนี้ เราจะมาขจัดความเข้าใจผิดเกี่ยวกับ Penny stocks บางประเภทกัน

• มีเพียงบริษัทขนาดเล็กเท่านั้นที่ออก Penny stocks ซึ่งโดยส่วนใหญ่แล้วข้อความนี้เป็นจริง อย่างไรก็ตาม มีข้อยกเว้น Penny stockน ถูกกำหนดโดยราคาหุ้น ไม่ใช่ขนาดของบริษัท ด้วยเหตุนี้ คุณจะพบผู้ออกหุ้นรายใหญ่อยู่ในรายชื่อบริษัทที่ซื้อขายหุ้นราคาถูก ตัวอย่างเช่น Banco Santander SA (SAN) ซึ่งเป็นกลุ่มการเงิน และสินเชื่อที่ใหญ่ที่สุดในสเปน มีบริษัทสาขาในสหรัฐอเมริกา บราซิล สหราชอาณาจักร เม็กซิโก และประเทศอื่นๆ มูลค่าหลักทรัพย์ตามราคาตลาดอยู่ที่ 88.42 พันล้านดอลลาร์สหรัฐ มีราคาหุ้นละ 5.8 ดอลลาร์สหรัฐ

เมื่อไม่กี่ปีที่ผ่านมา หุ้นของธนาคารมีมูลค่าอยู่ที่ 2 ดอลลาร์ - 3 ดอลลาร์สหรัฐฯ หลังจากการเติบโตอย่างต่อเนื่องมาเป็นเวลานาน มูลค่าหุ้นก็ลดลงเหลือต่ำกว่า 6 ดอลลาร์สหรัฐฯ ทำให้เราถือว่าเป็นหุ้นราคาถูกได้

• Penny stocks มีความเสี่ยงในการลงทุนสูง ข้อความนี้ถูกต้องเพียงบางส่วน เนื่องจากบริษัทขนาดเล็กมักขาดแคลนทรัพยากรทางการเงินเพื่อรับมือกับแรงกดดันที่รุนแรง อย่างไรก็ตาม ข้อความนี้ไม่ถูกต้องทั้งหมด บริษัทขนาดเล็กสามารถทำหน้าที่เป็นบริษัทสาขาของบริษัทขนาดใหญ่ โดยจัดหาส่วนประกอบ หรือให้บริการเฉพาะเจาะจง ขนาดที่เล็กของบริษัทเช่นนี้เป็นผลมาจากการมุ่งเน้นเฉพาะด้าน บริษัทเหล่านี้มักจะมีความสัมพันธ์ทางธุรกิจอย่างต่อเนื่องกับพันธมิตรรายใหญ่ ซึ่งเป็นรากฐานที่มั่นคงสำหรับการดำเนินงาน

• Penny stocksไม่ดึงดูดนักลงทุน และไม่มีใครติดตาม ถือเป็นการลงทุนคุณภาพต่ำ ราคาหุ้นที่ต่ำกว่า 1 ดอลลาร์ ไม่ได้สะท้อนมูลค่าตามราคาตลาดของบริษัทอย่างถูกต้อง ประเด็นสำคัญคือจำนวนหุ้นที่จำหน่ายได้แล้ว ตัวอย่างเช่น ราคา Penny stock ของ Crown LNG Holdings Ltd (CGBS) อยู่ที่ 0.3 ดอลลาร์ ณ ราคานี้ มูลค่าตามราคาตลาดของบริษัทอยู่ที่ 140 ล้านดอลลาร์ ซึ่งเพียงพอที่จะทำให้ราคาหุ้นเพิ่มขึ้นเป็นสองเท่าเพื่อให้อยู่ในกลุ่ม Penny stock แต่ตัวบริษัทเองจะถูกจัดอยู่ในกลุ่มหุ้นขนาดเล็ก โดยมีมูลค่าเริ่มต้นที่ 300 ล้านดอลลาร์ หุ้นของบริษัทยังรวมอยู่ในดัชนี NASDAQ Composite (IXIC) ด้วย

ดัชนี NASDAQ Composite (IXIC) ประกอบด้วยหุ้นของบริษัทเทคโนโลยีประมาณ 3,000 บริษัท รวมถึงบริษัทชั้นนำอย่าง Apple, Tesla และ Microsoft นอกจากนี้ ดัชนียังครอบคลุมบริษัทกว่า 300 บริษัทที่มีมูลค่าหลักทรัพย์ต่ำกว่า 5 ดอลลาร์ต่อหุ้น ซึ่งคิดเป็นมากกว่า 10% ของทั้งหมด ตัวอย่างนี้แสดงให้เห็นว่าหุ้นเพนนีสต็อคไม่ได้ถูกจัดอยู่ในประเภท "หุ้นขยะ" ทั้งหมด

คุณควรลงทุนใน Penny Stocks หรือไม่?

การตัดสินใจดังกล่าวขึ้นอยู่กับเป้าหมายทางการเงิน และระดับความเสี่ยงของคุณ ในขณะเดียวกัน คุณอาจพบว่าหุ้น Blue chip มีความเหมาะสมกว่า Blue chips เป็นการลงทุนที่มั่นคงกว่า เนื่องจากมักอยู่ในสายตาของสาธารณชน เพื่อสร้างรายได้จาก Penny stocks สิ่งสำคัญคือต้องแยกแยะบริษัทที่ดำเนินงานจริงออกจากบริษัทที่อาจฉ้อโกงหรือ "หลอกลวง"

ในการเชื่อมต่อนี้คุณควรจะสามารถค้นหา:

• Startup ที่น่าจับตามอง และมีแนวคิดสร้างสรรค์

• บริษัทที่มีศักยภาพที่จะเป็นพันธมิตรที่มีคุณค่า หรือเป้าหมายการเข้าซื้อกิจการในอนาคต

• บริษัทที่มีประวัติความสำเร็จที่พิสูจน์ได้ในอุตสาหกรรมที่ตนเองดำเนินการมายาวนานหลายปี

บางบริษัทสามารถสร้างกำไรได้ 100% ในระยะเวลาอันสั้น อย่างไรก็ตาม ความเสี่ยงที่จะตกเป็นเหยื่อของแผน “pump และ dump” หรือการหลอกลวงมีสูงกว่าการลงทุนในบริษัทขนาดใหญ่มาก

ที่น่าสังเกตคือ บริษัท Penny stock ไม่มีการจ่ายเงินปันผล แม้ว่าบริษัท Blue chip หลายแห่ง และแม้แต่บริษัทขนาดเล็กบางแห่งจะจ่ายเงินปันผล แต่บริษัท Cent stock กลับไม่จ่ายเงินปันผล เนื่องจากบริษัทเหล่านี้มักใช้รายได้ และกำไรเพื่อรักษาและขยายธุรกิจ

ความเสี่ยงที่อาจเกิดขึ้นจาก Penny Stocks มีอะไรบ้าง?

Penny stocks หมายถึงหุ้นที่มีการซื้อขายในตลาดในราคาที่ต่ำมาก ซึ่งมักดึงดูดนักลงทุน และเทรดเดอร์ที่ไม่มีประสบการณ์ ความเข้าใจผิดที่พบบ่อยคือ หุ้นราคาต่ำมักมีราคาที่ซื้อได้ง่ายกว่า อย่างไรก็ตาม การลงทุนในหุ้นในตลาด OTC มีความเสี่ยงสูง สินทรัพย์เหล่านี้ไม่ได้อยู่ภายใต้ข้อกำหนดการจดทะเบียนที่เข้มงวด หรือมาตรฐานการเปิดเผยข้อมูลทางการเงินเช่นเดียวกับหลักทรัพย์ที่มีราคาสูงกว่า

ความเสี่ยงหลักของการซื้อขายหุ้น Penny stockแมีดังต่อไปนี้:

• ความเสี่ยงจากการล้มละลาย บริษัทขนาดเล็กส่วนใหญ่มักดำเนินธุรกิจในระดับภูมิภาค และอยู่ในกลุ่มธุรกิจเฉพาะที่แคบ บริษัทเหล่านี้มักขาดแคลนทรัพยากรทางการเงินเพื่อสำรองเงินทุนเพื่อบรรเทาผลกระทบจากสถานการณ์ที่ไม่คาดคิด ในช่วงเศรษฐกิจตกต่ำ และเศรษฐกิจถดถอย บริษัทขนาดเล็กมีความเสี่ยงเป็นพิเศษ และมักเผชิญกับความท้าทายในการรักษาสถานะทางการตลาด ในขณะที่บริษัทขนาดใหญ่มักจะกระจายการดำเนินธุรกิจ ซึ่งทำให้บริษัทมีความมั่นคงทางการเงินมากขึ้น

• ความเสี่ยงจากความคาดหวังการลงทุนที่ไม่สมจริง ตัวอย่างที่โดดเด่นคืออุตสาหกรรมเทคโนโลยีชีวภาพ บริษัทเทคโนโลยีชีวภาพมักก่อตั้งขึ้นโดยมุ่งเน้นเฉพาะการพัฒนายาเฉพาะทาง หากผลิตภัณฑ์ไม่เป็นไปตามความคาดหวัง หรือล้มเหลวในระหว่างการทดลองทางคลินิก มูลค่าหุ้นของบริษัทอาจลดลงอย่างรวดเร็ว และจะเป็นเรื่องยากอย่างยิ่งที่จะกอบกู้ชื่อเสียง และเรียกความเชื่อมั่นจากนักลงทุนกลับคืนมา

ยกตัวอย่างเช่น Sorrento Therapeutics Inc (SRNE) เป็นบริษัทชีวเภสัชภัณฑ์ในระยะทดลองทางคลินิกที่พัฒนายารักษาโรคมะเร็ง โรคภูมิต้านตนเอง โรคอักเสบ และโรคระบบประสาทเสื่อม ในปี 2563 - 2564 หุ้นของบริษัทมีมูลค่ามากกว่า 14 ดอลลาร์สหรัฐ สร้างผลตอบแทนมากกว่า 500% ในช่วงเวลาสั้นๆ อย่างไรก็ตาม ความล้มเหลวในการเป็นหุ้นส่วนกับบริษัทอื่น และปัญหาทางกฎหมายทำให้บริษัทต้องล้มละลายในที่สุด

• การฉ้อโกง และหลอกลวง Penny stock ในบรรดาบริษัทขนาดเล็ก อาจมีบริษัทที่ก่อตั้งขึ้นเพื่อวัตถุประสงค์ในการฉ้อโกง เช่น การทำธุรกรรมที่ผิดกฎหมาย การหลีกเลี่ยงภาษี และแผนการปั่นกระแสเงินสดอื่นๆ หรือเพื่อวัตถุประสงค์ในการเก็งกำไร นิติบุคคลเหล่านี้อาจเป็น shell company ที่ไม่มีสินทรัพย์ หรือการดำเนินงานที่สำคัญ หรืออาจมีผลประกอบการปรากฏอยู่บนกระดาษเท่านั้น ตัวอย่างเช่น บริษัทการเข้าซื้อกิจการเพื่อวัตถุประสงค์พิเศษ (Special Purpose Acquisition Companies หรือ SPAC) หรือที่รู้จักกันในชื่อ "Blank check companies" ถูกสร้างขึ้นโดยเฉพาะเพื่อระดมทุนผ่านการเสนอขายหุ้นต่อประชาชนทั่วไป (IPO) โดยมีจุดประสงค์เพียงอย่างเดียวคือการซื้อกิจการบริษัทที่ดำเนินการอยู่ ซึ่งทำให้บริษัทเป้าหมายสามารถเสนอขายหุ้นต่อสาธารณะได้โดยไม่ต้องเสนอขายหุ้นต่อประชาชนทั่วไป (IPO) แบบดั้งเดิม

• Pump และ dump scheme คือการสร้างความคลั่งไคล้ในการซื้อ "pumping" ราคาหุ้น แล้วจึง "dumping" หุ้นด้วยการขายในราคาที่สูงเกินจริง

ในเดือนสิงหาคม 2566 บริษัท Sacks Parente Golf (SPGC) ผู้ผลิตไม้กอล์ฟสัญชาติอเมริกัน ได้เสนอขายหุ้น IPO ส่งผลให้ราคาหุ้นพุ่งสูงขึ้นถึง 624% การเติบโตนี้เป็นผลมาจากความคาดหวังที่สูงขึ้น กลยุทธ์การโฆษณาที่มีประสิทธิภาพ และบทบาทของเงินทุนเพื่อการเก็งกำไร อย่างไรก็ตาม ราคาหุ้นกลับลดลงภายในหนึ่งเดือน

• ความเสี่ยงจากความผิดพลาดในการลงทุน บางบริษัทดำเนินงานเพียงบนกระดาษเท่านั้น หน่วยงานเหล่านี้ยื่นรายงาน และรักษารายได้ที่เป็นตัวเงินไว้ จึงยังคงจดทะเบียนกับหน่วยงานกำกับดูแล อย่างไรก็ตาม บริษัทเหล่านี้อาจไม่ได้ดำเนินงานจริง และบางแห่งอาจอยู่ในขั้นตอนการล้มละลาย การลงทุนใน Penny stocks เหล่านี้โดยปราศจากการวิเคราะห์อย่างละเอียดถี่ถ้วนมีความเสี่ยงสูง

ความเสี่ยงหลักที่เกี่ยวข้องกับการลงทุนนี้คือคุณอาจได้รับรายได้สูง หรือสูญเสียเงินลงทุนทั้งหมด โอกาสที่ผลลัพธ์ทั้งสองอย่างจะออกมาเกือบ 50% แม้ว่าจะไม่มีการรับประกันว่า Cent shares จะมีมูลค่าเพิ่มขึ้นอย่างมีนัยสำคัญ แต่หุ้นเหล่านี้อาจลดลงจนเกือบเป็นศูนย์ ในทางตรงกันข้าม หุ้น Blue chip มักจะมีรูปแบบการเติบโตที่มั่นคงกว่า โดยมีช่วงเวลาการลดลงที่ค่อนข้างสั้น อย่างไรก็ตาม หุ้น Blue chip มีแนวโน้มที่จะฟื้นตัวเมื่อเวลาผ่านไป ในขณะที่ Cent shares มักจะไม่ฟื้นตัว

การวิเคราะห์ตลาด Penny Stock

ตลาด Penny stock สามารถอธิบายได้ดังนี้:

• แนวโน้มราคาหุ้นขาลง สำหรับการทดลองนี้ เราได้วิเคราะห์กราฟ Penny stocks 30 ตัวจากดัชนี NASDAQ อย่างละเอียด แม้ว่าจะมีตัวอย่างหุ้นจำนวนจำกัด แต่แนวโน้มโดยรวมก็เห็นได้ชัด: ราคาหุ้นพุ่งสูงขึ้นอย่างมีนัยสำคัญในช่วง IPO หรือในช่วงเวลาต่อมา ตามมาด้วยการลดลงโดยแทบไม่มีการฟื้นตัว ในบรรดาบริษัทขนาดเล็ก มีบริษัทขนาดเล็กจำนวนมากที่ใกล้จะล้มละลาย

• ขาดความโปร่งใสอย่างสมบูรณ์ จาก 30 บริษัทในกลุ่มตัวอย่าง พบว่ามีเพียง 18 บริษัทเท่านั้นที่มีข้อมูลที่ครอบคลุมไม่มากก็น้อย และที่สำคัญที่สุดคือข่าวสาร ส่วนอีก 12 บริษัทที่เหลือมีเพียงข้อมูลทั่วไปเท่านั้น โดยไม่มีการเผยแพร่ข้อมูลใดๆ จากสื่อ ดังนั้น สถิติของบริษัทในตลาด OTC จึงไม่สนับสนุนหุ้นขนาดเล็ก

• นักลงทุนมีทางเลือกเพียงสองทาง คือ ลงทุนในตลาด OTC ที่มีความเสี่ยงสูง ซึ่ง "เกม" นี้ไม่มีกฎเกณฑ์ที่ชัดเจน หรือมองหาโอกาสการลงทุนทางเลือกอื่นๆ กับโบรกเกอร์หุ้น แม้ว่าปริมาณการซื้อขายที่เพิ่มขึ้นเพียงเล็กน้อยอาจไม่คุ้มค่าทางการเงินก็ตาม เมื่อนักลงทุนที่ไม่มีประสบการณ์ต้องเลือกระหว่าง Penny stocks และ Blue chips หรือ Cryptocurrencies ทางเลือกนั้นก็ชัดเจนอยู่แล้ว ประเด็นที่ 2 ที่ควรพิจารณาคือ โบรกเกอร์ CFD มักไม่ค่อยเสนอขาย Penny stocks ในขณะที่ Cryptocurrencies หรือ Blue chips นั้นเข้าถึงได้ง่ายกว่า

เมื่อพิจารณาจากดัชนีหุ้นที่ปรับตัวสูงขึ้น และการเกิดขึ้นของ Cryptocurrencies ที่มีแนวโน้มดี ดูเหมือนว่าตลาด OTC จะไม่สามารถดึงดูดนักลงทุนรายใหม่ใน Penny stocksได้ ส่งผลให้แนวโน้มของบริษัทขนาดเล็กโดยรวมยังคงคลุมเครือ แม้ว่าบางบริษัทอาจแสดงให้เห็นถึงศักยภาพในการเติบโต แต่ก็ยังไม่ชัดเจนว่าการลงทุนในหุ้นเหล่านี้คุ้มค่า หรือไม่

การจัดการต้นทุน Penny Stock

กลยุทธ์ที่ใช้ในการซื้อขายหุ้น Penny stocks นั้นมีทั้งระยะสั้น และระยะกลาง ลองยกตัวอย่างหุ้น Plug Power (PLUG)

กราฟข้างต้นแสดงให้เห็นว่ามีการพุ่งขึ้นหนึ่งครั้งตามด้วยแนวโน้มขาลงที่ยาวนาน ซึ่งยืนยันรูปแบบขาลงทั่วไป

กราฟด้านล่างนี้แสดงให้เห็นถึงการซื้อขายหุ้นในช่วง 6 เดือนที่ผ่านมา:

การลงทุนสามารถสร้างผลตอบแทนที่มากมายในช่วงเวลาหลายช่วง โดยการเคลื่อนไหวบางอย่างสามารถสร้างผลตอบแทนได้มากกว่า 30% ภายในเวลาเพียงเดือนเดียว หรืออาจเพิ่มเงินลงทุนเป็นสองเท่าในระยะเวลาเพียง 3–4 เดือน

วิธีการลงทุนใน Penny stock:

• เริ่มซื้อขาย Penny stock หลังจากราคาดีดตัวขึ้นจากจุดต่ำสุด ในตัวอย่างนี้ จะเห็นแนวรับที่แข็งแกร่ง และการดีดตัวขึ้นตามมาบนกราฟ

• รักษาแนวทางการรับความเสี่ยง และหลีกเลี่ยงการรับความเสี่ยงมากเกินไป 50% ของการซื้อขายจะถูกปิดเมื่อราคาถึงแนวต้านแรก ในกรณีของเรา คุณสามารถปิดสถานะ 25% ที่แนวต้านที่สอง และคง 25% ที่เหลือไว้ในตลาด พร้อมกับตั้ง Trailing stop

• ติดตามข่าวสารที่เกี่ยวข้องอยู่เสมอ เพราะอาจส่งผลกระทบอย่างมากต่อการเติบโตของตลาด นอกจากนี้ ความผันผวนของเงินทุนเพื่อการเก็งกำไรก็อาจส่งผลกระทบอย่างมากต่อแนวโน้มตลาด

• ใช้เครื่องมือเพิ่มเติม เช่น จุดหมุน เส้นแนวโน้ม และรูปแบบ

เมื่อพิจารณาถึงศักยภาพในการทำกำไรทางการเงินจากความผันผวน คุณควรคำนึงถึงสภาพคล่องที่ต่ำด้วย ตัวอย่างเช่น หากคุณซื้อหุ้นที่ราคา 1.6 ดอลลาร์สหรัฐฯ การขายหุ้นทันทีเมื่อราคาสูงสุดอยู่ที่ 3.2 ดอลลาร์สหรัฐฯ อาจเป็นเรื่องยาก ในขณะเดียวกันก็อาจเกิดการลื่นไถลได้

คุณสามารถสร้างรายได้จาก Penny Stocksได้ หรือไม่?

เมื่อพิจารณาว่าจะซื้อ Penny stocks หรือไม่ สิ่งสำคัญคือต้องพิจารณาสิ่งต่อไปนี้:

• Penny stocks เทียบได้กับการลงทุนร่วมทุน หุ้นแต่ละตัวมีศักยภาพที่จะสร้างผลตอบแทนสูงกว่า Blue chip ถึงสิบเท่าในช่วงเวลาเดียวกัน อย่างไรก็ตาม Penny stocks ก็มีความเสี่ยงสูงเช่นกัน ซึ่งอาจส่งผลให้สูญเสียเงินทุนได้

• Penny stocks เหมาะสำหรับกลยุทธ์การลงทุนระยะสั้น และระยะกลาง อย่างไรก็ตาม ผลตอบแทนในระยะยาวของ Penny stocks นีอาจคาดเดาได้ยาก กลยุทธ์ทั่วไปคือการซื้อหุ้นในช่วงที่ราคาต่ำสุด จากนั้นจึงขายหุ้นอย่างมีกลยุทธ์หลังจากช่วงที่ราคาหุ้นเติบโต ซึ่งมักได้รับอิทธิพลจากข่าวต่างๆ

• การวิเคราะห์ปัจจัยพื้นฐานเป็นเครื่องมือหลัก ตัวอย่างเช่น บริษัทกำลังดำเนินกิจกรรมพัฒนา และเตรียมประกาศผลประกอบการ ซึ่งอาจสร้างโอกาสการลงทุนที่ทำกำไรได้ หรือบริษัทกำลังเข้าสู่ตลาดใหม่ ประกาศการควบรวมกิจการ และเข้าร่วมเป็นหุ้นส่วนกับบริษัทยักษ์ใหญ่ในอุตสาหกรรม ซึ่งสนับสนุนการตัดสินใจรับความเสี่ยงด้วยเช่นกัน

หากคุณจับจังหวะได้เหมาะเจาะ และปิดการซื้อขาย Penny stock ได้ทันเวลา คุณก็สามารถทำเงินได้มากกว่า 100% ภายในเวลาไม่กี่เดือน อย่างไรก็ตาม วิธีการนี้ก็มีความเสี่ยงสูงที่จะขาดทุนทางการเงิน ซึ่งอาจสูญเสียเงินลงทุนทั้งหมดได้ Penny stocksไม่แนะนำสำหรับเทรดเดอร์ที่ไม่มีประสบการณ์ หรือผู้ที่ต้องการกลยุทธ์การลงทุนแบบอนุรักษ์นิยม

วิธีการซื้อขาย Penny Stocks

สำหรับเทรดเดอร์มือใหม่ กลยุทธ์ที่ดีที่สุดคือการลงทุนในระยะกลางแบบซื้อแล้วถือ ไม่แนะนำให้เทรดแบบเก็งกำไร เนื่องจากเทรดเดอร์รายย่อยอาจเสียเปรียบเมื่อต้องเผชิญกับผู้เล่นรายใหญ่ที่ควบคุมราคาในตลาดที่มีสภาพคล่องต่ำ

ขอแนะนำอย่างยิ่งให้นักลงทุนหลีกเลี่ยงตลาดซื้อขายนอกตลาดหลักทรัพย์ (OTC) แต่ควรมุ่งเน้นไปที่บริษัทที่มีชื่อเสียง และจดทะเบียนในตลาดหลักทรัพย์แทน เนื่องจากบริษัทเหล่านี้มักจะมีความน่าเชื่อถือมากกว่า ลองมาสำรวจข้อดีของบริษัทเหล่านี้กัน:

• ข้อมูลเกี่ยวกับบริษัทต่างๆ สามารถพบได้ในแหล่งข้อมูลเชิงวิเคราะห์ที่เผยแพร่ต่อสาธารณะ คุณสามารถติดตามตัวชี้วัดต่างๆ เช่น ราคา มูลค่าหลักทรัพย์ ตัวคูณ งบการเงิน ฯลฯ อย่างไรก็ตาม การค้นหาข้อมูลเกี่ยวกับบริษัทที่หุ้นไม่ได้ซื้อขายในตลาดหลักทรัพย์มักเป็นเรื่องยาก

• ตลาดหลักทรัพย์ให้การรับประกันความน่าเชื่อถือของบริษัท การทำธุรกรรมอยู่ภายใต้กฎเกณฑ์ที่ชัดเจนและเป็นมาตรฐาน

• ลดต้นทุนค่าคอมมิชชั่นสำหรับนักลงทุน ในทางกลับกัน โบรกเกอร์ OTC อาจต้องเสียค่าคอมมิชชั่นที่สูงขึ้นเพื่อลดความเสี่ยง ในขณะที่หุ้นในตลาดหลักทรัพย์ถือเป็นตราสารที่มีความเสี่ยงต่ำกว่า ส่งผลให้ค่าคอมมิชชั่นสำหรับโบรกเกอร์และคลังหลักทรัพย์ลดลง

วิธีการแบบดั้งเดิมในการประเมินบริษัทโดยใช้ตัวชี้วัดทางการเงิน และงบการเงินนั้นใช้ไม่ได้ในกรณีนี้ การวิเคราะห์ธุรกิจอย่างละเอียดถี่ถ้วนจึงเป็นสิ่งจำเป็น หากบริษัทดำเนินธุรกิจที่เป็นรูปธรรม มีผลิตภัณฑ์ที่เป็นที่ต้องการ และมีปริมาณการเติบโตปีต่อปี หุ้นของบริษัทอาจมีศักยภาพที่น่าสนใจ ในขณะเดียวกัน การกระจายพอร์ตการลงทุนก็เป็นปัจจัยสำคัญที่ต้องพิจารณาเช่นกัน

เคล็ดลับสำหรับ Penny Stock Trading

สิ่งสำคัญคือต้องทราบถึงลักษณะเฉพาะของการเรียกเก็บค่าคอมมิชชั่นสำหรับการทำธุรกรรมใน Penny stocks โดยทั่วไปแล้ว โบรกเกอร์จะเสนอตัวเลือกดังต่อไปนี้:

• ค่าคอมมิชชั่นคงที่ต่อหุ้น จำนวนเงินอาจแตกต่างกันไปขึ้นอยู่กับตลาด โบรกเกอร์อาจคิดค่าคอมมิชชั่นที่แตกต่างกันสำหรับหุ้นสหรัฐอเมริกา และยุโรป

• เปอร์เซ็นต์ของจำนวนเงินที่ทำธุรกรรม

• ค่าคอมมิชชั่นคงที่ต่อธุรกรรมโดยไม่คำนึงถึงจำนวนหุ้นที่ซื้อ

ตัวอย่างเช่น คุณต้องการซื้อหุ้น 1,000 หุ้น ในราคาหุ้นละ 0.5 ดอลลาร์ จำนวนเงินลงทุนคือ 500 ดอลลาร์ ค่าคอมมิชชั่นของโบรกเกอร์คือ 0.01 ดอลลาร์ต่อหุ้น หรือ 10 ดอลลาร์

ตัวเลือกที่สอง: ค่าคอมมิชชั่นของโบรกเกอร์คือ 1% ของมูลค่าธุรกรรม 500 * 0.01 = 5 ดอลลาร์ ตัวเลือกที่สองน่าจะดีกว่า

ตัวเลือกที่สาม: ค่าคอมมิชชั่นของโบรกเกอร์กำหนดไว้ที่ 10 ดอลลาร์ต่อธุรกรรม หากคุณซื้อเพียง 500 หุ้น คุณจะได้รับประโยชน์จากตัวเลือกแรก หรือตัวเลือกที่สองของการคิดค่าคอมมิชชั่น หากคุณซื้อมากกว่า 1,000 หุ้น ตัวเลือกที่สามจะมีข้อได้เปรียบมากกว่า

มีเคล็ดลับเพิ่มเติมอีกเล็กน้อยดังนี้:

• ตรวจสอบว่าบริษัทจดทะเบียนอยู่ในตลาดหลักทรัพย์ หรือดัชนีสำคัญระดับประเทศอย่างน้อยหรือไม่

• ลองพิจารณาพัฒนาการของราคาหุ้นในช่วง 10 ปีที่ผ่านมา หากราคาหุ้นพุ่งขึ้นก่อนหน้านี้ สาเหตุคืออะไร และทำไมราคาหุ้นจึงร่วงลง มีปัจจัยใดบ้างที่อาจทำให้ราคาหุ้นพุ่งขึ้นอีกครั้ง หากหุ้นยังคงมีแนวโน้มขาขึ้น มีเหตุผลใดที่ทำให้ราคาหุ้นร่วงลง

• ลองพิจารณาบริษัทอย่างละเอียด บริษัทมุ่งเน้นไปที่อะไรเป็นหลัก และกลุ่มเป้าหมายคือใคร? อ่านข่าวย้อนหลัง 1-2 ปี บริษัทมีผลประกอบการที่ดี หรือไม่? มีคดีความ หรือไม่?

• ลองดูว่าหุ้นมีผลประกอบการเป็นอย่างไรในช่วงเศรษฐกิจถดถอยทั่วโลก วิกฤตการณ์สินเชื่อที่อยู่อาศัย และการระบาดใหญ่ ราคาหุ้นลดลงไปเท่าไหร่? ฟื้นตัวเร็วแค่ไหน? บริษัทมีความยืดหยุ่น หรือไม่?

แทนที่จะทำนายว่าหุ้นตัวใดจะขึ้น คุณมีแนวโน้มที่จะทำเงินจากหุ้นที่กำลังอยู่ในแนวโน้มขาขึ้นมากกว่า

วิธีค้นหา Penny Stocks ที่ดีที่สุดเพื่อซื้อ

มาลองดูอัลกอริทึมสำหรับการระบุ Penny stocks ที่มีแนวโน้มดีที่สุดกัน:

1. ลงทุนในหุ้นที่จดทะเบียนในตลาดหลักทรัพย์หลักๆ บริษัทจะต้องปฏิบัติตามข้อกำหนดของตลาดหลักทรัพย์จึงจะเข้าจดทะเบียนได้ วิธีนี้ช่วยหลีกเลี่ยงบริษัทเชลล์ (shell company) และ Penny stock scam ที่ออกแบบมาเพื่อกลยุทธ์ pump และ dump

2. ใช้เครื่องมือคัดกรองหุ้น เครื่องมือเหล่านี้มีตัวชี้วัดเชิงวิเคราะห์ที่หลากหลาย ช่วยให้คุณเปรียบเทียบบริษัทต่างๆ ได้

3. ลงทุนในหุ้นที่ทำจุดสูงสุดใหม่ตลอดกาลซ้ำแล้วซ้ำเล่า และกำลังประสบกับแนวโน้มขาขึ้นในปัจจุบัน

4. มุ่งเน้นไปที่บริษัทต่างๆ ที่ดำเนินงานภายในอุตสาหกรรมที่มีโอกาสทำกำไรได้ เช่น เทคโนโลยีชีวภาพ ปัญญาประดิษฐ์ บล็อคเชน เซมิคอนดักเตอร์ พลังงานทางเลือก แผงโซลาร์เซลล์ และยานยนต์ไฟฟ้า

5. ให้ความสำคัญกับตัวชี้วัดทางการเงิน อัตราส่วน P/E ควรน้อยกว่า 15 (สำหรับบริษัทในสหรัฐอเมริกา) และ ROE ควรมากกว่า 10% บริษัทควรมีงบดุลที่แข็งแกร่ง

6. ติดตามปริมาณการซื้อขาย โดยหลักการแล้ว ปริมาณการซื้อขายต่อเซสชันควรสูงกว่าเมื่อเทียบกับหลักทรัพย์อื่น ๆ อย่างไรก็ตาม สิ่งสำคัญคือต้องมั่นใจว่าไม่มีการควบคุมเงินเฟ้อ

รูปแบบกราฟ Penny Stock

แนวคิดการซื้อขายตามรูปแบบกราฟมีความคล้ายคลึงกับแนวคิดการซื้อขายตราสารอื่นๆ

ผู้ประกอบการค้าควรจะสามารถกำหนดสิ่งต่อไปนี้ได้:

• จุดที่นักลงทุนสถาบันรายใหญ่เข้ามาในตลาด ส่งผลให้ราคาพุ่งสูงขึ้น จุดเข้าตลาดนี้ควรได้รับการวางแผนอย่างมีกลยุทธ์ให้สอดคล้องกับปัจจัยพื้นฐาน

• จุดที่ผู้เข้าร่วมตลาดรายใหญ่ออกจากตลาด ถือเป็นการสรุปแนวโน้มขาขึ้น

รูปแบบการกลับตัวของแนวโน้มถือเป็นรากฐานสำคัญของกลยุทธ์นี้ ในขณะเดียวกัน รูปแบบเหล่านี้ควรได้รับการยืนยันด้วยปริมาณการซื้อขาย

ธง (Flag)

รูปแบบธงเป็นรูปแบบการต่อเนื่องของแนวโน้มแบบคลาสสิก บนกราฟ ดูเหมือนจะมีการปรับฐานเล็กน้อย หลังจากนั้นแนวโน้มจะกลับมาอีกครั้ง

กำลังเกิดการปรับฐานภายในแนวโน้มขาขึ้น โดยมีเสาธงเป็นเครื่องหมาย การปรับฐานเกิดขึ้นภายในช่องขาลงที่มีขอบเขตขนานกัน ลูกศรสีน้ำเงินแสดงถึงการทะลุช่อง ซึ่งหมายถึงการสิ้นสุดของการปรับฐานและการดำเนินต่อไปของแนวโน้มขาขึ้น ปริมาณการซื้อขายที่เพิ่มขึ้น ณ จุดทะลุจุดจะยืนยันสัญญาณ คุณจะเห็นแท่งเทียนขาขึ้นแท่งที่ 4 ติดต่อกันทะลุผ่านขอบเขตด้านบน ซึ่งยืนยันความแข็งแกร่งของแนวโน้ม

Double Bottom และ Double Top

รูปแบบนี้เกิดขึ้นเมื่อแรงผลักดันของตลาดพยายามหนุนแนวโน้ม แต่ตลาดกลับมีปริมาณการซื้อขายไม่เพียงพอ ราคาจะพบกับแนวรับ หรือแนวต้าน หลังจากนั้นราคาจะเคลื่อนไหวในทิศทางตรงกันข้าม

ตลาดอยู่ในแนวโน้มขาลง อย่างไรก็ตาม ฝ่ายขาขึ้นพยายามดันราคาให้สูงขึ้น แต่ปริมาณการซื้อขายไม่เพียงพอที่จะพลิกกลับแนวโน้มขาลงได้ ราคาได้ทะลุแนวต้าน และเกิดรูปแบบ Double Top ขึ้น ในกรณีนี้ เราจะเห็นรูปแบบ Triple Top สินทรัพย์ไม่สามารถทะลุแนวต้านได้ แต่กลับทะลุแนวรับ ยืนยันแนวโน้มขาลงครั้งใหม่

กลืนกิน (Engulfing)

รูปแบบ Engulfing เป็นรูปแบบการกลับตัว (reversal pattern) ที่เกิดขึ้นเมื่อแท่งเทียนฝั่งตรงข้ามปรากฏขึ้นและ กลืนกินแท่งเทียนก่อนหน้าอย่างสมบูรณ์

ตัวแท่งเทียนสีแดงซ้อนทับตัวแท่งเทียนสีเขียวก่อนหน้ากับเงาของแท่งเทียนอย่างสมบูรณ์ ซึ่งแสดงถึงแนวโน้มขาลงที่อาจเกิดขึ้นได้ ราคาหุ้นมีลักษณะพิเศษ คือ มีการส่งคำสั่งซื้อขายทั้งก่อน และหลังตลาด จึงมีช่องว่างระหว่างช่วงการซื้อขาย ดังนั้น จึงควรมองหารูปแบบนี้ในกราฟรายชั่วโมง และปิดการซื้อขายก่อนสิ้นสุดช่วงการซื้อขาย

ซื้อขาย Penny Stocks ที่ไหนดี?

คุณสามารถซื้อขายหุ้นเพนนีในตลาดหลักทรัพย์ เช่น NASDAQ, NYSE, AMEX, LSE, Euronext เป็นต้น ทางเลือกอื่น ได้แก่:

• โบรกเกอร์ที่ให้การเข้าถึงตราสารตลาด OTC หรือตลาดเอง

• แพลตฟอร์มอิเล็กทรอนิกส์สำหรับการซื้อขายนอกตลาด (OTC) เช่น OTC Markets Group และ OTCBB (Over-The-Counter Bulletin Board)

คุณสามารถเรียนรู้เพิ่มเติมเกี่ยวกับ Penny stocks ได้จากเว็บไซต์ตามหัวข้อ:

• พอร์ทัลการวิเคราะห์ซึ่งนำเสนอข้อมูลรวมเกี่ยวกับ Penny stocks ในส่วนต่างๆ ของตน

• เว็บไซต์ที่ให้มุมมองที่ครอบคลุมเกี่ยวกับตลาดหุ้น รวมถึง Penny stocks บางพอร์ทัลมีตัวชี้วัดเชิงวิเคราะห์สำหรับสินทรัพย์แต่ละรายการ

หากคุณมีประสบการณ์ในการซื้อขายสินทรัพย์ประเภทนี้ โปรดแบ่งปันข้อมูลเชิงลึกของคุณในความคิดเห็นด้านล่างนี้

บทสรุป

เรามาสรุปสิ่งสำคัญบางประการเกี่ยวกับ Penny stocks:

• Penny stocks คือหุ้นที่มีราคาต่ำกว่า 5 ดอลลาร์ และผู้ถือหุ้นส่วนใหญ่เป็นบริษัทขนาดเล็ก

• Penny stocks ที่ดีที่สุดคือหุ้นของบริษัทที่มีมูลค่าหลักทรัพย์สูงถึงหลายพันล้านดอลลาร์สหรัฐ อย่างไรก็ตาม จำนวนบริษัทเหล่านี้ยังมีค่อนข้างจำกัด

• ยิ่งบริษัทมีขนาดเล็กเท่าใด นักลงทุนรายใหญ่ก็ยิ่งให้ความสนใจน้อยลง และมีข้อมูลเกี่ยวกับบริษัทน้อยลงเท่านั้น ส่งผลให้สินทรัพย์เหล่านี้มีสภาพคล่องต่ำ และมีความผันผวนสูง

• การลงทุนในหุ้นเหล่านี้มีความเสี่ยงสูง คาดการณ์ว่าหุ้น 9 ใน 10 ตัวจะอ่อนค่าลงภายในสามเดือน ขณะที่หุ้นหนึ่งตัวคาดว่าจะเพิ่มขึ้น 100%

• เมื่อเลือก Penny stocks ควรพิจารณาเกณฑ์ต่อไปนี้: ประการแรก หุ้นควรจดทะเบียนในตลาดหลักทรัพย์ เนื่องจากตลาด OTC โดยทั่วไปถือว่ามีความเสถียรน้อยกว่า ประการที่สอง ธุรกิจควรดำเนินต่อไป และอุตสาหกรรมควรมีแนวโน้มที่ดี ประการที่สาม หุ้นควรคงแนวโน้มขาขึ้น แม้ว่าจะมีความเสี่ยงที่จะเกิดฟองสบู่ก็ตาม

ที่น่าสังเกตคือ Penny stocks อาจพุ่งสูงขึ้นหลังจากแตะจุดต่ำสุด แต่ก็ไม่ได้รับประกันว่าจะเป็นเช่นนั้น ดังนั้น กลยุทธ์ที่รอบคอบกว่าอาจเป็นการกระจายความเสี่ยงโดยจัดสรรเงินลงทุน 70%-80% ให้กับ Blue chips และดัชนีหุ้น และ 20%-30% ให้กับหุ้นของบริษัทขนาดเล็ก โดยคำนึงถึงความเสี่ยงที่สูงขึ้นของแนวทางนี้